Поиск





Эволюция комплаенс-риска в казахстанских банках

В Казахстане область управления комплаенс-риском постоянно развивается и совершенствуется. Преобразования в свою очередь происходят за счет имплементации западного "Best ...

Изменен: 13.12.2019
compliance , комплаенс , комплаенс-контроль , комплаенс-культура , комплаенс-риск
Путь: Главная / Блоги о финансах
Комплаенс в Казахстане: постоянное развитие и совершенствование

Основными вехами создания комплаенс в Казахстане являются первые внесения изменений законодательства в части формирования системы управления комплаенс-риском в ...

Изменен: 30.10.2019
anticorruption , compliance , комплаенс , комплаенс-культура , ПОД/ФТ , противодействие коррупции
Путь: Главная / Блоги о финансах
Немного о борьбе с отмыванием денег

В самом начале своей карьеры я и представить не мог, что буду заниматься противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризму (ПОД/ФТ), но время внесло свои коррективы и сейчас спустя долгие годы и особенно последний год я убежден, что создание эффективной системы борьбы с этим явлениям важно как никогда. Важно как для государства, так и отдельных юридических и физических лиц. И я рад, что я и моя команда вносим в это свой посильный вклад. ...

Изменен: 04.10.2019
ПОД/ФТ , отмывание денег , комплаенс
Путь: Главная / Блоги о финансах
Грязные деньги и пицца

Несколько лет назад итальянская полиция проводила масштабный рейд по многочисленным пиццериям, кафе и иным заведениям общепита, в рамках борьбы с организованной преступностью. Значительное количество представителей преступного сообщества и их пособников было арестовано, в итоге Каморра потеряла ширму, посредством которой отмывала свои преступные деньги. Как правило процесс отмывания денег можно разделить на три основные фазы. - Размещение, в рамках которого преступные деньги территориально...

Изменен: 01.08.2019
комплаенс , отмывание денег , ПОД/ФТ
Путь: Главная / Блоги о финансах
Комплаенс-культура для государственного и квазигосударственного секторов

... сознания людей путем привития неприятия коррупции, культивирования честности, этичности и неподкупности. По сути речь идет об имплементации комплаенс-культуры (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/compliance-culture.php) в указанных секторах, под которой может пониматься определенная поведенческая модель ...

Изменен: 26.07.2019
комплаенс , комплаенс-культура , противодействие коррупции
Путь: Главная / Блоги о финансах
Роль эксперта по ПОД/ФТ

Вопросы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) являются чрезвычайно важными для дальнейшего развития финансового сектора любой страны. События начала двадцать первого века ознаменовали начало глобальных усилий в вопросе противодействия и предотвращения таких преступных явлений, как отмывание денег и финансирование терроризма (ОД/ФТ). Международные организации и законодатели различных стран ужесточают политику государств по...

Изменен: 15.06.2019
aml , compliance , fatf , комплаенс , ОД/ФТ , отмывание денег , ПОД/ФТ
Путь: Главная / Блоги о финансах
Non-Compliance: цена несоблюдения

Довольно много написано статей о важности хорошей системы комплаенс-контроля (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/why-do-we-need-compliance.php), под которой в контексте данной статьи будет подразумеваться система управления ...

Изменен: 06.06.2019
compliance , non-compliance , инсайдерская торговля , комплаенс , комплаенс-культура , ландромат , ПОД/ФТ , регулятор , санкции , штрафы
Путь: Главная / Блоги о финансах
Зачем нужен комплаенс?

... широкое использование международного опыта. В далеком 2006 году, в отечественном законодательстве по аналогии с иностранным появился термин "комплаенс-риск". Английское слова "compliance" на русском языке означает "соответствие" и в контексте обсуждаемой темы подразумевает ...

Изменен: 04.05.2019
Bribery Act , FATCA , FCPA , главный комплаенс-контролер , комплаенс , комплаенс-контроль , комплаенс-культура , комплаенс-риск , ЛСБОО , ПОД/ФТ
Путь: Главная / Блоги о финансах
Цифровизация процессов ПОД/ФТ

... операций. ПОД/ФТ это постоянная борьба и в данной борьбе у организации должно быть хорошее "оружие" в лице эффективного подразделения комплаенс-контроля, обладающего достаточными ресурсами и полномочиями для выполнения своих задач. Тимур Мусин

Изменен: 22.03.2019
комплаенс , ПОД/ФТ , цифровизация
Путь: Главная / Блоги о финансах
Криптовалюта в казахстанском законодательстве

В 2017 году была утверждена Государственная программа "Цифровой Казахстан", в рамках которой были определены основные тренды цифровизации в отраслях экономики, деятельности государственных органов, а также развитии человеческого капитала. Данная программа по своей сути является ответов на новые вызовы и создает предпосылки для внедрения в экономику страны проектов, основанных на инновационных технологиях. Блокчейн, криптовалюты – явные тренды финансового рынка, находящегося в фазе активного...

Изменен: 20.03.2019
блокчейн , Казахстан , комплаенс , криптовалюты
Путь: Главная / Блоги о финансах
Комплаенс для рынка криптовалют

... тематическом ресурсе https://cryptocurrencyjobs.co/. Таким образом, для рынка криптовалют одним из приоритетов текущего года будет являться создание систем комплаенс-контроля, как и для сферы комплаенс приоритетом будет являться рынок криптовалют. Тимур Мусин

Изменен: 14.01.2019
комплаенс , криптовалюта , ПОД/ФТ
Путь: Главная / Блоги о финансах
Кто такие денежные мулы и почему это плохо?

Бывают случаи, когда на Ваш электронный адрес приходят предложения подзаработать. Как правило, такие сообщения приходят от довольно подозрительных отправителей, которые под различными предлогами просят предоставить информацию о Вашем счете. Либо другой пример, когда мало знакомые люди просят оказать услугу по переводу определенной суммы денег. Если откинуть ситуации, когда Вас хотят просто-напросто обокрасть, все звучит довольно просто – Вам необходимо получить определенную сумму денег от третьих...

Изменен: 05.01.2019
комплаенс , обналичивание денег , отмывание денег
Путь: Главная / Блоги о финансах
Немного про OFAC

Непростая ситуация на международной политической арене сказывается также и на финансовых организациях различных стран. Различные международные экономические санкции могут оказывать достаточно сильное влияние на экономики целых стран и регионов. Стоит отметить, что к санкциям прибегали еще в далеком прошлом, как к одному из инструментов оказания давления на политических оппонентов и конкурентов. Целью санкций в основном является: – изменение политики страны, находящейся под санкциями;...

Изменен: 27.12.2018
OFAC , комплаенс , санкции
Путь: Главная / Блоги о финансах
Комплаенс. Десять основных трендов 2019 года

Сфера комплаенс-контроля, включающая вопросы управления комплаенс-риском и риском ОД/ФТ, не стоит на месте, находясь в процессе постоянного преображения ...

Изменен: 10.12.2018
комплаенс , ПОД/ФТ , финтех
Путь: Главная / Блоги о финансах
ПОД/ФТ и машинное обучение

Вопросы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) являются чрезвычайно важными для дальнейшего развития финансового сектора страны. События начала двадцать первого века ознаменовали начало глобальных усилий в вопросе противодействия и предотвращения таких преступных явлений, как отмывание денег и финансирование терроризма. Международные организации и законодатели различных стран ужесточают политику государств по вопросам ПОД/ФТ...

Изменен: 26.10.2018
машинное обучение , ПОД/ФТ , machine learning , комплаенс
Путь: Главная / Блоги о финансах
Эпоха криптоюристов

... Таким образом, понимание инноваций на финансовом рынке становится одной из важнейших частей профессионального бэкграунда юриста (либо комплаенс-специалиста), работающего в финтех компании либо иным способом сталкивающегося с их деятельностью. Учитывая вышесказанное, уже ...

Изменен: 18.07.2018
fintech , regtech , блокчейн , комплаенс , криптоюристы , противодействие отмыванию
Путь: Главная / Блоги о финансах
Комплаенс как стиль жизни или зачем нужен день работника комплаенс и финансового мониторинга

... нормативного правового регулирования различных аспектов деятельности. В частности, стоит отметить такие аспекты деятельности как управление комплаенс-риском и управление риском отмывания доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (ОД/ФТ) или как их еще называют ...

Изменен: 28.04.2018
compliance day , день комплаенс и финансового мониторинга , комплаенс , финансовый мониторинг
Путь: Главная / Блоги о финансах
Комплаенс-культура

... других аспектах деятельности организации. Зачастую некорректные действия работников организации могут повлечь различные риски, в том числе комплаенс-риск. Термин комплаенс-риск содержится в отечественном законодательстве, регулирующем банковскую и страховую деятельность,...

Изменен: 25.01.2018
комплаенс , комплаенс-культура , compliance , compliance culture
Путь: Главная / Блоги о финансах
Герои комиксов, подрабатывающие юристами

... деятельность довольно разнородна и представлена работой адвокатов, прокуроров, судей, юристов в банках или иных различных организациях, комплаенс-менеджеров, нотариусов и других специалистов. Данные направления деятельности весьма серьезны и направлены на защиту права ...

Изменен: 25.12.2017
комплаенс , супергерои , юристы
Путь: Главная / Блоги о финансах
Антикомплаенс. На тёмной стороне

Казахстанским законодательством для банков второго уровня определена необходимость создания подразделения, ответственного за управление комплаенс-риском, под которым понимается вероятность возникновения потерь вследствие несоблюдения банком и его работниками требований ...

Изменен: 18.08.2017
anti-compliance , anti-money laundering , compliance , антикомплаенс , комплаенс , отмывание денег
Путь: Главная / Блоги о финансах
Результаты поиска 41 - 60 из 61
Начало | Пред. | 1 2 3 4 | След. | Конец

Сортировать по релевантности | Отсортировано по дате

Рекламодателю