В Казахстане область управления комплаенс-риском постоянно развивается и совершенствуется. Преобразования в свою очередь происходят за счет имплементации западного "Best ...
Изменен: 13.12.2019Основными вехами создания комплаенс в Казахстане являются первые внесения изменений законодательства в части формирования системы управления комплаенс-риском в ...
Изменен: 30.10.2019В самом начале своей карьеры я и представить не мог, что буду заниматься противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризму (ПОД/ФТ), но время внесло свои коррективы и сейчас спустя долгие годы и особенно последний год я убежден, что создание эффективной системы борьбы с этим явлениям важно как никогда. Важно как для государства, так и отдельных юридических и физических лиц. И я рад, что я и моя команда вносим в это свой посильный вклад. ...
Изменен: 04.10.2019Несколько лет назад итальянская полиция проводила масштабный рейд по многочисленным пиццериям, кафе и иным заведениям общепита, в рамках борьбы с организованной преступностью. Значительное количество представителей преступного сообщества и их пособников было арестовано, в итоге Каморра потеряла ширму, посредством которой отмывала свои преступные деньги. Как правило процесс отмывания денег можно разделить на три основные фазы. - Размещение, в рамках которого преступные деньги территориально...
Изменен: 01.08.2019... сознания людей путем привития неприятия коррупции, культивирования честности, этичности и неподкупности. По сути речь идет об имплементации комплаенс-культуры (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/compliance-culture.php) в указанных секторах, под которой может пониматься определенная поведенческая модель ...
Изменен: 26.07.2019Вопросы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) являются чрезвычайно важными для дальнейшего развития финансового сектора любой страны. События начала двадцать первого века ознаменовали начало глобальных усилий в вопросе противодействия и предотвращения таких преступных явлений, как отмывание денег и финансирование терроризма (ОД/ФТ). Международные организации и законодатели различных стран ужесточают политику государств по...
Изменен: 15.06.2019Довольно много написано статей о важности хорошей системы комплаенс-контроля (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/why-do-we-need-compliance.php), под которой в контексте данной статьи будет подразумеваться система управления ...
Изменен: 06.06.2019... широкое использование международного опыта. В далеком 2006 году, в отечественном законодательстве по аналогии с иностранным появился термин "комплаенс-риск". Английское слова "compliance" на русском языке означает "соответствие" и в контексте обсуждаемой темы подразумевает ...
Изменен: 04.05.2019... операций. ПОД/ФТ это постоянная борьба и в данной борьбе у организации должно быть хорошее "оружие" в лице эффективного подразделения комплаенс-контроля, обладающего достаточными ресурсами и полномочиями для выполнения своих задач. Тимур Мусин
Изменен: 22.03.2019В 2017 году была утверждена Государственная программа "Цифровой Казахстан", в рамках которой были определены основные тренды цифровизации в отраслях экономики, деятельности государственных органов, а также развитии человеческого капитала. Данная программа по своей сути является ответов на новые вызовы и создает предпосылки для внедрения в экономику страны проектов, основанных на инновационных технологиях. Блокчейн, криптовалюты – явные тренды финансового рынка, находящегося в фазе активного...
Изменен: 20.03.2019... тематическом ресурсе https://cryptocurrencyjobs.co/. Таким образом, для рынка криптовалют одним из приоритетов текущего года будет являться создание систем комплаенс-контроля, как и для сферы комплаенс приоритетом будет являться рынок криптовалют. Тимур Мусин
Изменен: 14.01.2019Бывают случаи, когда на Ваш электронный адрес приходят предложения подзаработать. Как правило, такие сообщения приходят от довольно подозрительных отправителей, которые под различными предлогами просят предоставить информацию о Вашем счете. Либо другой пример, когда мало знакомые люди просят оказать услугу по переводу определенной суммы денег. Если откинуть ситуации, когда Вас хотят просто-напросто обокрасть, все звучит довольно просто – Вам необходимо получить определенную сумму денег от третьих...
Изменен: 05.01.2019Непростая ситуация на международной политической арене сказывается также и на финансовых организациях различных стран. Различные международные экономические санкции могут оказывать достаточно сильное влияние на экономики целых стран и регионов. Стоит отметить, что к санкциям прибегали еще в далеком прошлом, как к одному из инструментов оказания давления на политических оппонентов и конкурентов. Целью санкций в основном является: – изменение политики страны, находящейся под санкциями;...
Изменен: 27.12.2018Сфера комплаенс-контроля, включающая вопросы управления комплаенс-риском и риском ОД/ФТ, не стоит на месте, находясь в процессе постоянного преображения ...
Изменен: 10.12.2018Вопросы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) являются чрезвычайно важными для дальнейшего развития финансового сектора страны. События начала двадцать первого века ознаменовали начало глобальных усилий в вопросе противодействия и предотвращения таких преступных явлений, как отмывание денег и финансирование терроризма. Международные организации и законодатели различных стран ужесточают политику государств по вопросам ПОД/ФТ...
Изменен: 26.10.2018... Таким образом, понимание инноваций на финансовом рынке становится одной из важнейших частей профессионального бэкграунда юриста (либо комплаенс-специалиста), работающего в финтех компании либо иным способом сталкивающегося с их деятельностью. Учитывая вышесказанное, уже ...
Изменен: 18.07.2018... нормативного правового регулирования различных аспектов деятельности. В частности, стоит отметить такие аспекты деятельности как управление комплаенс-риском и управление риском отмывания доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (ОД/ФТ) или как их еще называют ...
Изменен: 28.04.2018... других аспектах деятельности организации. Зачастую некорректные действия работников организации могут повлечь различные риски, в том числе комплаенс-риск. Термин комплаенс-риск содержится в отечественном законодательстве, регулирующем банковскую и страховую деятельность,...
Изменен: 25.01.2018... деятельность довольно разнородна и представлена работой адвокатов, прокуроров, судей, юристов в банках или иных различных организациях, комплаенс-менеджеров, нотариусов и других специалистов. Данные направления деятельности весьма серьезны и направлены на защиту права ...
Изменен: 25.12.2017Казахстанским законодательством для банков второго уровня определена необходимость создания подразделения, ответственного за управление комплаенс-риском, под которым понимается вероятность возникновения потерь вследствие несоблюдения банком и его работниками требований ...
Изменен: 18.08.2017Сортировать по релевантности | Отсортировано по дате
Всего сообщений: 241914 (Тем: 38159, Ответов: 203755) Участников: 32722 |
Активных пользователей: 2 Активных гостей: 177 Скрытых: 0 |