Омарбаев Дамир Есенович

Сведения о себе	•	Год рождения: 16 августа 1986 года.
•	Национальность: Казах.
•	Семейное положение: Холост.
•	Адрес: Алматинская область, Жамбылский район, с.Каргалы, ул.А.Бейсеуова 3/11.
•	Телефон: сот. +7 747-287-89-03.	
Цель:	•	Полноценно реализовать свои способности в профессиональной сфере.	
Образование	2004 - 2008 г.  КазАТК им. М.Тынышпаева.
Специальность – «Финансы и кредит».	
Опыт работы

18.12.2014 года по настоящее время. 

28.08.13 - 18.06.14 гг.

16.01.12 – 23.08.13

23.09.11 – 16.01.12 

03.06.10 – 23.09.11

 

05.08.08 – 26.05.10

01.08.07 – 05.08.08

	

Специалист по финансовому мониторингу Департамента комплаенс - контроля АО "Capital Bank Kazakhstan".

Ведущий специалист Службы комплаенс – контроля в АО «Delta Bank».
     Функциональные обязанности:
Осуществление контроль над соответствием деятельности Банка, а также действий его работников на финансовом рынке законодательству Республики Казахстан о государственном регулировании финансового рынка и финансовых организаций и стандартам профессиональной деятельности на финансовом рынке, в порядке, определенном внутренними нормативными документами Банка;

Осуществление контроль над соблюдением работниками Банка правил осуществления деятельности на финансовом рынке и стандартов проведения операций (сделок) на финансовом рынке, установленных внутренними нормативными документами Банка, решений органов управления Банка по вопросам деятельности Банка на финансовом рынке с привлечением работников, ответственных за внутренний контроль, в порядке, определенном внутренними нормативными документами Банка;

Принимать участие в проведении расследований фактов нарушения работниками Банка законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании финансового рынка и финансовых организаций и стандартов профессиональной деятельности на финансовом рынке, внутренних нормативных документов Банка, регулирующих деятельность Банка на финансовом рынке, в порядке, определенном внутренними нормативными документами Банка;

Принимать участие в разработке и представлении руководству Банка рекомендаций по устранению выявленных нарушений и недостатков в работе отдельных работников и структурных подразделений Банка, деятельность которых связана с операциями (сделками) на финансовом рынке, а также рекомендаций по оптимизации работы указанных подразделений, в порядке, определенном внутренними нормативными документами Банка;

Проводит обучение работников Банка по вопросам, связанным с требованиями Закона РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма»;

Регулярное осуществление мониторинга операций с деньгами или иным имуществом, при выявлении подозрительных операций и операций, подлежащих финансовому мониторингу, предоставляет сведения и информацию в соответствующий уполномоченный орган, по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;

Проводит анализ, обработку и подготовку информации по дополнительным запросам уполномоченного органа.

Заведующий сектором финансового мониторинга Управления операционных рисков Департамента рисков» в АО «Нурбанк».
Главный специалист  «Отдела операционных рисков и финансового мониторинга Департамента рисков ГБ» в АО «Нурбанк».

Ведущий специалист  «Отдела операционных рисков и финансового мониторинга Департамента рисков ГБ» в АО «Нурбанк».

     Функциональные обязанности:
Определение методов своевременного выявления и оценки операционных рисков.

Работа по сбору, анализу и устранению \ снижению реализованных операционных рисков, возникающих в  подразделениях Банка.

Экспертиза проектов внутренних нормативных, распорядительных документов, новых банковских продуктов и т.д. на предмет операционных рисков в соответствии с внутренними нормативными документами.

Ведение базы данных по идентифицированным  операционным рискам.

Решение текущих вопросов и проблем, связанных с операционными рисками, путем работы с базой данных по операционным рискам.

Контроль по соблюдению подразделениями Банка требований своевременного и быстрого реагирования на возникающие операционные риски и нарушения внутреннего контроля в деятельности Банка.

Мониторинг организационной структуры Банка на предмет соответствия принятым решениям Совета директоров/Правления Банка.
Мониторинг и выявление операций проводимых клиентами Банка, информация о клиенте и его контрагентах, на предмет выявление связи с оффшорными зонами, согласно перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан «О противодействии легализаций (отмывание) доходов, полученных не законным путем, и финансирование терроризма»
Заполнение, проверка и отправка формы ФМ 1 по операциям, подлежащие финансовому мониторингу, в соответствии с требованиями Комитета по финансовому мониторингу Министерства финансов РК.
Незамедлительное предоставление сведений и информации в комитет о подозрительных операциях, до ее свершения, по установленной форме.  
Взаимодействие с Комитетом на постоянной основе, по отслеживанию предоставляемой/получаемой информации, в том числе контроль и мониторинг получения Комитетом форм ФМ 1.              
Иные обязанности, определенные Начальником отдела, Комитетом, изложенные во внутренних нормативных и распорядительных документах Банка.

АФ АО «Нурбанк» Ведущий специалист  по обслуживанию юридических лиц.
Сектор обслуживания корпоративных (VIP) клиентов филиала АО «Нурбанк» г. Алматы:

АФ АО «Нурбанк» Специалист  по обслуживанию физических лиц. 
Сектора операционного обслуживания филиала АО «Нурбанк» г. Алматы:
     Функциональные обязанности:
Привлечение клиентов; прием и проверка документов на открытие банковских счетов; оформление договоров на подключение к ДБО Банк-Клиент; Прием, проверка и ввод платежных документов клиентов в системе операционного дня в национальной и иностранной валюте; оформление выдачи чековых книжек; консультация клиентов по банковским продуктам и тарифам Банка; первичный визуальный контроль правильности заполнения документов с требованием нормативных актов НБ РК. и внутренних нормативных документов; подготовка ответов на письменные запросы клиентов или уполномоченных органов; подготовка отчетов по запросу ГБ.	
Дополнительные знания	
Windows (Word, Excel) 98, 2000, XP, Lotus Notes, Новая «Афина», все продукты Microsoft Office, Internet, умение работать с оргтехникой.	
Знания и навыки	-	Банковское дело, Финансы, Законодательство о банках и банковской деятельности в РК, 
-	Знание банковских бизнес-процессов, 
-	Знание плана счетов бух.учета, относительно открытие счетов, проведение платежей и переводов денег в нац. и ин.валюте, операции, связанных с конверсией иностранной валюты, 
-	Навыки разработки и согласования ВНД, описания бизнес-процессов в профильной деятельности 
-	Разработка и описание технических заданий, навыки в банковскими информационными системами.
Имеются сертификаты  по развитию коммуникативных навыков, развитию деловых и личностных компетенций, повышение квалификации в профильной деятельности.	
Знание языков	Казахский – родной (литературный), русский – свободно, английский – разговороный.	
Интересы и увлечения	Чтение книг, просмотр хороших кинокартин, водительское удостоверение
 (категории  В, С).	
Личные качества	Высокий уровень ответственности, целеустремленности, само мотивации, организаторские и аналитические навыки, нацеленность на результат, умение достигать поставленные задачи, порядочность.