Председатель Агентства РК по финансовому мониторингу приказом от 22 февраля 2022 года утвердил Правила представления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаки определения подозрительной операции в целях противодействия легализации доходов, сообщает Zakon.kz.
Документ содержит 117 признаков определения подозрительной операции.
В частности, при осуществлении услуг адвоката, юридического консультанта, независимого специалиста по юридическим вопросам установлены следующие признаки:
Операции, выявленные в ходе предоставления юридических консультативных и адвокатских услуг и направленные на получение максимальной выгоды на оптимизацию налоговых выплат, преднамеренное банкротство с минимальными финансовыми потерями для собственников бизнеса, при этом предусматриваются нарушения законодательства.
Также если клиент адвоката, юридического консультанта совершает операцию по:
- купле-продаже недвижимости;
-
управлению деньгами, ценными бумагами или иному имуществу клиента;
-
управлению банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
-
аккумулированию средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией;
-
созданию, купле-продаже, функционированию юрлица или управления им, при этом данная операция имеет признаки отмывания доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
Приказ также содержит Форму сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу, и Справочник кодов видов субъектов финансового мониторинга.
В частности, в число организаций, подлежащих мониторингу, входят:
- банки, обменные пункты;
-
ипотечные организации;
-
дочерние организации национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса;
-
фондовые и товарные биржи;
-
страховые (перестраховочные) организации;
-
ЕНПФ;
-
профессиональные участники рынка ценных бумаг;
-
нотариусы, адвокаты, юридические консультанты;
-
аудиторские организации;
-
казино, ломбарды и т.д.
Приказ вводится в действие с 12 марта 2022 года.
