В Казахстане утвердили правила представления информации о подозрительных операциях

02.03.2022

Источник: Zakon.kz

Председатель Агентства РК по финансовому мониторингу приказом от 22 февраля 2022 года утвердил Правила представления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаки определения подозрительной операции в целях противодействия легализации доходов, сообщает Zakon.kz.

Документ содержит 117 признаков определения подозрительной операции.

В частности, при осуществлении услуг адвоката, юридического консультанта, независимого специалиста по юридическим вопросам установлены следующие признаки:

Операции, выявленные в ходе предоставления юридических консультативных и адвокатских услуг и направленные на получение максимальной выгоды на оптимизацию налоговых выплат, преднамеренное банкротство с минимальными финансовыми потерями для собственников бизнеса, при этом предусматриваются нарушения законодательства.

Также если клиент адвоката, юридического консультанта совершает операцию по:
  1. купле-продаже недвижимости;
  2. управлению деньгами, ценными бумагами или иному имуществу клиента;
  3. управлению банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
  4. аккумулированию средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией;
  5. созданию, купле-продаже, функционированию юрлица или управления им, при этом данная операция имеет признаки отмывания доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
Приказ также содержит Форму сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу, и Справочник кодов видов субъектов финансового мониторинга.

В частности, в число организаций, подлежащих мониторингу, входят:
  • банки, обменные пункты;
  • ипотечные организации;
  • дочерние организации национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса;
  • фондовые и товарные биржи;
  • страховые (перестраховочные) организации;
  • ЕНПФ;
  • профессиональные участники рынка ценных бумаг;
  • нотариусы, адвокаты, юридические консультанты;
  • аудиторские организации;
  • казино, ломбарды и т.д.
Приказ вводится в действие с 12 марта 2022 года.
Возврат к списку новостей

Рекламодателю