... этом ещё и само пошло на незаконные действия. Поэтому преступнику всегда выгоднее выбрать наиболее "легкую" для него статью. С позиции комплаенс и прочих схожих служб, именно поэтому бороться нужно сразу со всеми видами нарушений, комплексно и в связке, чтобы каждый элемент ...
Изменен: 08.08.2023Практически каждый пользователь, который пользуется интернетом так или иначе сталкивается с фишингом. Если вкратце и простыми словами, то "фишинг" это тип кибератаки, когда злоумышленник пытается выудить у вас конфиденциальную информацию, персональные данные, банковскую тайну. Для этого используются различные манипуляции и инструменты, например, "тайпсвоотинг" (typosquatting), когда вы попадаете на официальный сайт крупной компании, а на деле оказываетесь на его дешевой копии...
Изменен: 13.03.2023... какой-то части уже и настоящее. Различные сервисы с внедренным искусственным интеллектом имеют достаточно хорошие перспективы и в сфере комплаенс, основной задачей которого является максимальное соответствие деятельности организации требованиям законодательства и внутренних ...
Изменен: 18.01.2023Приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 9 августа 2021 года № 6 были утверждены Требования к субъектам финансового мониторинга по подготовку и обучению в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). Согласно данным требованиям: – работники, отвечающие за вопросы ПОД/ФТ, работающие в банках второго уровня, платежных организациях, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и иных...
Изменен: 04.01.2023На протяжении последних пяти лет в конце каждого года я пишу статьи, посвященные основным трендам в области комплаенс. Некоторые мои знакомые, также работающие в данной области, отмечали, что для них этот материал является полезным контентом при ...
Изменен: 13.12.2022Думаю средневековый комплаенс выглядел как то так.. - Мы проверили их по спискам ведьм и еретиков, но подозрения остались - Ок, просто сожгите их В целом этот подход ...
Изменен: 04.11.2022Для многих организаций, в том числе финансовых, наличие комплаенс-офицера является если не прямым требованием законодательства, то, как правило, хорошей практикой, посредством которой организация ...
Изменен: 07.09.2022... подготовки кадров, (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/gde-v-kazakhstane-obuchitsya-na-komplaensofitsera.php) а также отхода от формального подхода в процессе построения систем комплаенс и ПОД/ФТ. Важно, чтобы субъекты финансового мониторинга активно выявляли недостатки в своей работе и создавали по настоящему эффективные ...
Изменен: 13.07.2022... Tinder. В общем преступные экосистемы (уж простите) во всей красе. Также поговорили о грядущей новой доступной сертификационной программе по комплаенс (https://aol.aifc.kz/certificate-programmes/certified-compliance-expert-certified-compliance-director/), которая стартует через неделю, а также возможных технических решениях ...
Изменен: 20.06.2022Как правило эффективность функции комплаенс определяется несколькими факторами, из которых можно выделить: – правильно выстроенные процессы – наличие Тона сверху – качественно ...
Изменен: 31.05.2022Продолжая тему различных мошенников, в особенности тех, что позиционируют себя как брокерские или инвестиционные компании. Как правило такие ребята обещают эффективно распорядиться вашими деньгами, вложив их в сверхклассные ценные бумаги (голубые фишки) или напротив в сверхрисковые, но обещающие многомиллионные прибыли, мусорные бумаги. Придумываются интересные истории, про искусственный интеллект, который выбирает лучшие инвестиционные решения, про инсайдерскую информацию или даже заходят с козыря...
Изменен: 23.05.2022Возможно я не прав, но все же. Недавно закончил читать свою месячную сертификационную программу по комплаенс и борьбе с отмыванием денег, и подумал вот о чем. Детей в школах учат географии, химии, языкам, истории и другим предметам, которые ...
Изменен: 20.05.2022Периодически слышу вопрос - как казахстанские банки относятся к криптовалютам и майнингу? Пару лет назад криптовалюты (цифровые активы) были наконец-то формализованы в банковском законодательстве. В частности правила формирования системы управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденные регулятором, были дополнены нормой, согласно которой банки должны были относить сделки с криптовалютой к высокорисковым операциям, а также отказывать в проведении таких операций. То есть...
Изменен: 07.05.2022Законодательство в области комплаенс довольно часто меняется и совершенствуется. Причем изменение даже одного пункта в законе или нормативном правовом акте может ...
Изменен: 14.04.2022Банки могут устанавливать деловые отношениями с клиентами дистанционно и это очень хорошо, что не нужно торчать в офисе n-ное количество времени. Вместе с тем, стал замечать, что резкие изменения процессов на рынке иногда могут делаться не совсем корректно. Но я буду конечно же корректен. Процедура дистанционного установления деловых отношений регулируется постановлением местного Нацбанка и предусматривает определенные действия по идентификации и аутентификации клиента банком. Поэтому если вам открывают...
Изменен: 08.04.2022Комплаенс - сфера, которой я отдал более 12 лет, очень актуальна сейчас. Позади успешные проекты в банках, брокерских и лизинговых компаниях,...
Изменен: 18.03.2022Самый частый вопрос, который я слышал в течение последней недели: - Санкции! Что делать? Ну для начала нужно понимать, что санкции бывают разными. Например, санкции ООН, США, Европейского Союза или отдельных стран. Поэтому, чтобы понять, что с ними делать нужно для начала понимать кто вводит санкции. Для этого вы для начала можете использовать информацию из СМИ или пресс релизов государственных органов. Однако, не делайте выводов из новостных лент, тем более непроверенных. Анализ и принятие решений...
Изменен: 07.03.2022И какие сделки проверяет комплаенс В Казахстане прописан 81 сценарий операций с деньгами, на который должны реагировать почти все участники финансового рынка: от ...
Изменен: 25.02.2022Вот уже несколько последних лет для меня стало доброй традицией написание небольшого материала об основных трендах в области комплаенс. История началась с небольшого поста в декабре 2018 и продолжается вот уже четвёртый год. – Комплаенс. Девять основных трендов 2021 ...
Изменен: 30.12.2021... практически каждый день меняется законодательство, которое старается поспеть за преобразованиями на финансовом рынке. В таких реалиях комплаенс-офицерам и юристам остается лишь противостоять новым вызовам и поддерживать себя в достаточной профессиональной форме. Ведь специалист,...
Изменен: 10.12.2021Сортировать по релевантности | Отсортировано по дате
| Всего сообщений: 242094 (Тем: 38159, Ответов: 203935) Участников: 32722 |
| Активных пользователей: 1 Активных гостей: 544 Скрытых: 0 |
