В силу своей специфики работа комплаенс-офицера зачастую связана с высоким уровнем напряжения и утомления, вызванных большим объемом информации, которую необходимо проанализировать ...
Изменен: 17.09.2020Комплаенс бывает разным: банковским, этическим, антимонопольным, антикоррупционным. Вариантов много. Система комплаенс организации формируется ...
Изменен: 14.07.2020Ровно год назад вышла практически одноименная статья, посвященная трендам в сфере комплаенс (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/compliance-ten-key-trends-2019.php), а именно актуальным вопросам данной сферы в 2019 году. Прошел год, многое было сделано, но ...
Изменен: 17.01.2020В Казахстане область управления комплаенс-риском постоянно развивается и совершенствуется. Преобразования в свою очередь происходят за счет имплементации западного "Best ...
Изменен: 13.12.2019Основными вехами создания комплаенс в Казахстане являются первые внесения изменений законодательства в части формирования системы управления комплаенс-риском в ...
Изменен: 30.10.2019... сознания людей путем привития неприятия коррупции, культивирования честности, этичности и неподкупности. По сути речь идет об имплементации комплаенс-культуры (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/compliance-culture.php) в указанных секторах, под которой может пониматься определенная поведенческая модель ...
Изменен: 26.07.2019... широкое использование международного опыта. В далеком 2006 году, в отечественном законодательстве по аналогии с иностранным появился термин "комплаенс-риск". Английское слова "compliance" на русском языке означает "соответствие" и в контексте обсуждаемой темы подразумевает ...
Изменен: 04.05.2019... тематическом ресурсе https://cryptocurrencyjobs.co/. Таким образом, для рынка криптовалют одним из приоритетов текущего года будет являться создание систем комплаенс-контроля, как и для сферы комплаенс приоритетом будет являться рынок криптовалют. Тимур Мусин
Изменен: 14.01.2019Сфера комплаенс-контроля, включающая вопросы управления комплаенс-риском и риском ОД/ФТ, не стоит на месте, находясь в процессе постоянного преображения ...
Изменен: 10.12.2018... нормативного правового регулирования различных аспектов деятельности. В частности, стоит отметить такие аспекты деятельности как управление комплаенс-риском и управление риском отмывания доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (ОД/ФТ) или как их еще называют ...
Изменен: 28.04.2018... других аспектах деятельности организации. Зачастую некорректные действия работников организации могут повлечь различные риски, в том числе комплаенс-риск. Термин комплаенс-риск содержится в отечественном законодательстве, регулирующем банковскую и страховую деятельность,...
Изменен: 25.01.2018Казахстанским законодательством для банков второго уровня определена необходимость создания подразделения, ответственного за управление комплаенс-риском, под которым понимается вероятность возникновения потерь вследствие несоблюдения банком и его работниками требований ...
Изменен: 18.08.2017В далеком 2006 году казахстанское законодательство было дополнено термином "комплаенс", которое впервые было употреблено в инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в ...
Изменен: 06.06.2017... этом ещё и само пошло на незаконные действия. Поэтому преступнику всегда выгоднее выбрать наиболее "легкую" для него статью. С позиции комплаенс и прочих схожих служб, именно поэтому бороться нужно сразу со всеми видами нарушений, комплексно и в связке, чтобы каждый элемент ...
Изменен: 08.08.2023Практически каждый пользователь, который пользуется интернетом так или иначе сталкивается с фишингом. Если вкратце и простыми словами, то "фишинг" это тип кибератаки, когда злоумышленник пытается выудить у вас конфиденциальную информацию, персональные данные, банковскую тайну. Для этого используются различные манипуляции и инструменты, например, "тайпсвоотинг" (typosquatting), когда вы попадаете на официальный сайт крупной компании, а на деле оказываетесь на его дешевой копии...
Изменен: 13.03.2023Приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 9 августа 2021 года № 6 были утверждены Требования к субъектам финансового мониторинга по подготовку и обучению в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). Согласно данным требованиям: – работники, отвечающие за вопросы ПОД/ФТ, работающие в банках второго уровня, платежных организациях, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и иных...
Изменен: 04.01.2023... подготовки кадров, (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/gde-v-kazakhstane-obuchitsya-na-komplaensofitsera.php) а также отхода от формального подхода в процессе построения систем комплаенс и ПОД/ФТ. Важно, чтобы субъекты финансового мониторинга активно выявляли недостатки в своей работе и создавали по настоящему эффективные ...
Изменен: 13.07.2022... Tinder. В общем преступные экосистемы (уж простите) во всей красе. Также поговорили о грядущей новой доступной сертификационной программе по комплаенс (https://aol.aifc.kz/certificate-programmes/certified-compliance-expert-certified-compliance-director/), которая стартует через неделю, а также возможных технических решениях ...
Изменен: 20.06.2022Продолжая тему различных мошенников, в особенности тех, что позиционируют себя как брокерские или инвестиционные компании. Как правило такие ребята обещают эффективно распорядиться вашими деньгами, вложив их в сверхклассные ценные бумаги (голубые фишки) или напротив в сверхрисковые, но обещающие многомиллионные прибыли, мусорные бумаги. Придумываются интересные истории, про искусственный интеллект, который выбирает лучшие инвестиционные решения, про инсайдерскую информацию или даже заходят с козыря...
Изменен: 23.05.2022Возможно я не прав, но все же. Недавно закончил читать свою месячную сертификационную программу по комплаенс и борьбе с отмыванием денег, и подумал вот о чем. Детей в школах учат географии, химии, языкам, истории и другим предметам, которые ...
Изменен: 20.05.2022Отсортировано по релевантности | Сортировать по дате
| Всего сообщений: 241921 (Тем: 38159, Ответов: 203762) Участников: 32722 |
| Активных пользователей: 0 Активных гостей: 195 Скрытых: 0 |
