Поиск





ПОД/ФТ. Взаимодействие государственного и частного сектора

... официальном журнале финансового мониторинга вышла моя статья об опыте взаимодействия государственного и частного сектора по вопросам ПОД/ФТ. Многое уже сделано, но многое еще предстоит сделать. В статье затронул вопросы обмена опытом между государственным и частным сектором,...

Изменен: 13.07.2022
ПОД/ФТ , мошенничество , комплаенс
Путь: Главная / Блоги
Роль эксперта по ПОД/ФТ

Вопросы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) являются чрезвычайно важными для дальнейшего развития финансового сектора любой страны. События начала двадцать первого века ознаменовали ...

Изменен: 15.06.2019
aml , compliance , fatf , комплаенс , ОД/ФТ , отмывание денег , ПОД/ФТ
Путь: Главная / Блоги
Цифровизация процессов ПОД/ФТ

... участие в процессах, связанных с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). Во многих странах вопросам ПОД/ФТ уделяется серьезное внимание. Минимальные требования описаны, как в международных стандартах,...

Изменен: 22.03.2019
комплаенс , ПОД/ФТ , цифровизация
Путь: Главная / Блоги
ПОД/ФТ и машинное обучение

Вопросы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) являются чрезвычайно важными для дальнейшего развития финансового сектора страны. События начала двадцать первого века ознаменовали ...

Изменен: 26.10.2018
машинное обучение , ПОД/ФТ , machine learning , комплаенс
Путь: Главная / Блоги
Плохой и хороший комплаенс-офицер

Для многих организаций, в том числе финансовых, наличие комплаенс-офицера является если не прямым требованием законодательства, то, как правило, хорошей практикой, посредством которой организация стремится эффективно управлять комплаенс-риском, тем самым минимизируя материальные и репутационные потери. Задача это архиважная, так как защищает организацию от "удара в спину", то есть ситуации, когда все бизнес усилия могут быть разрушены некорректными или неэтичными действиями работников организации...

Изменен: 07.09.2022
комплаенс , ПОД/ФТ , противодействие коррупции , этика
Путь: Главная / Блоги
Инновации в сфере противодействия мошенничеству и отмыванию денег

Мир быстро меняется. К сожалению, новые технологии осваивает не только бизнес, но и различные мошенники. В прошлую пятницу на площадке МФЦА с Элисаром Нурмагамбетовым (https://forbes.kz/life/hero/kak_kazahstanets_boretsya_s_otmyivaniem_deneg_v_ssha/) провели ивент, посвященный инновациям и вызовам в сфере противодействия мошенничеству и отмыванию денег. Рассказал о наболевшей рекламе в Youtube (благо сегодня поэтому поводу также высказалось Агентство РК по финансовому мониторингу) и некоторых способах...

Изменен: 20.06.2022
комплаенс , ПОД/ФТ , мошенничество , коррупция
Путь: Главная / Блоги
Комплаенс. Кадры для Нового Казахстана

Как правило эффективность функции комплаенс определяется несколькими факторами, из которых можно выделить: – правильно выстроенные процессы – наличие Тона сверху – качественно подготовленные кадры Не важно - управляете ли вы комплаенс-риском, боретесь ли с отмыванием денег, обналом или коррупцией. Вопрос развития команды трудно переоценить. Один хороший профессионал может быть эффективнее группы штатных работников и позволит организации избежать излишних затрат на содержание огромного штата, найма...

Изменен: 31.05.2022
комплаенс , новыйказахстан , ПОД/ФТ , этика
Путь: Главная / Блоги
На что обращать внимание при выборе инвестиционной или брокерской компании?

Продолжая тему различных мошенников, в особенности тех, что позиционируют себя как брокерские или инвестиционные компании. Как правило такие ребята обещают эффективно распорядиться вашими деньгами, вложив их в сверхклассные ценные бумаги (голубые фишки) или напротив в сверхрисковые, но обещающие многомиллионные прибыли, мусорные бумаги. Придумываются интересные истории, про искусственный интеллект, который выбирает лучшие инвестиционные решения, про инсайдерскую информацию или даже заходят с козыря...

Изменен: 23.05.2022
мошенничество , комплаенс , ПОД/ФТ , рынок ценных бумаг
Путь: Главная / Блоги
Где в Казахстане обучиться на комплаенс-офицера?

... влияющие на систему управления комплаенс-риском или процессы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (ПОД/ФТ), в организациях. Мой дедушка любил говорить, что человек должен постоянно учиться, ведь без новых знаний и навыков останавливается ...

Изменен: 14.04.2022
комплаенс , комплаенс-культура , ПОД/ФТ , противодействие коррупции , этика
Путь: Главная / Блоги
Большие доходы, большая ответственность

Банки могут устанавливать деловые отношениями с клиентами дистанционно и это очень хорошо, что не нужно торчать в офисе n-ное количество времени. Вместе с тем, стал замечать, что резкие изменения процессов на рынке иногда могут делаться не совсем корректно. Но я буду конечно же корректен. Процедура дистанционного установления деловых отношений регулируется постановлением местного Нацбанка и предусматривает определенные действия по идентификации и аутентификации клиента банком. Поэтому если вам открывают...

Изменен: 08.04.2022
комплаенс , ПОД/ФТ
Путь: Главная / Блоги
Санкции? Что делать?

Самый частый вопрос, который я слышал в течение последней недели: - Санкции! Что делать? Ну для начала нужно понимать, что санкции бывают разными. Например, санкции ООН, США, Европейского Союза или отдельных стран. Поэтому, чтобы понять, что с ними делать нужно для начала понимать кто вводит санкции. Для этого вы для начала можете использовать информацию из СМИ или пресс релизов государственных органов. Однако, не делайте выводов из новостных лент, тем более непроверенных. Анализ и принятие решений...

Изменен: 07.03.2022
комплаенс , ПОД/ФТ , санкции
Путь: Главная / Блоги
Комплаенс. Семь основных трендов 2022 года

Вот уже несколько последних лет для меня стало доброй традицией написание небольшого материала об основных трендах в области комплаенс. История началась с небольшого поста в декабре 2018 и продолжается вот уже четвёртый год. – Комплаенс. Девять основных трендов 2021 года (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/komplaens-devyat-osnovnykh-trendov-2021-goda.php) – Комплаенс. Семь основных трендов 2020 года (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/compliance-seven-key-trends-2020.php?sphrase_id=306809) –...

Изменен: 30.12.2021
ESG , Искусственный интеллект , комплаенс , коррупция , криптокомплаенс , мошенничество , ПОД/ФТ
Путь: Главная / Блоги
Немного об ответственности, комплаенс и зоне комфорта

Когда то давно, когда мне было 6 - 7 лет, я отдыхал в лагере и мы с местной ребятней решили подняться на довольно высокую и крутую гору. Впереди поднимались, почти ползли ребята постарше, я следовал за ними, а после меня ползли совсем маленькие ребятишки. В какой то момент я увидел, что сверху на меня стал катиться крупный валун. Первое решение возникло мгновенно - нужно приподняться на руках и дать камню пройти подомной. Вроде бы абсолютно правильное и своевременное решение, но было одно "но"...

Изменен: 10.12.2021
комплаенс , ПОД/ФТ , развитие , финтех , юристы
Путь: Главная / Блоги
Комплаенс. Что почитать? (Часть 3)

... решил делиться информацией о прочитанной литературе, которая может быть полезна молодым и не очень специалистам в области комплаенс, этики, ПОД/ФТ. Если ты работаешь в этих областях, то не можешь не развиваться. Ревью на пять книг было в апреле (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/komplaens-chto-pochitat.php) ...

Изменен: 18.09.2021
книжныйKPI , комплаенс , ПОД/ФТ , форензик
Путь: Главная / Блоги
Комплаенс. Что почитать? (Часть 2)

... специалисту в области комплаенс и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/komplaens-chto-pochitat.php). В этот раз расскажу еще о нескольких книгах. Ниже несколько книг для работников, занятых в классическом ...

Изменен: 07.07.2021
книжныйKPI , комплаенс , ПОД/ФТ
Путь: Главная / Блоги
Криптокомплаенс. Гонка вооружений

Криптовалюты, учитывая их высокий уровень анонимности, весьма широко используются для целей отмывания денег. Хранение и перевод денег без раскрытия своего имени и целей весьма удобны, чтобы перевести довольно большие объемы средств от одного лица к другому, попутно затерявшись в многочисленных цепочках данных. Видимо, именно поэтому, операции, которые в настоящее время запрещены по закону и не могут быть осуществлены через классические финансовые институты, проводятся посредством транзакций с криптовалютой...

Изменен: 31.05.2021
комплаенс , криптовалюта , криптокомплаенс , ПОД/ФТ
Путь: Главная / Блоги
Ватикан. Развитие комплаенс

... проводится активная работа в части усиления процессов комплаенс, в том числе противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). В стране в которой проживает всего около тысячи человек действует Управление по надзору и финансовой информации (Authority Autorità di Vigilanza ...

Изменен: 05.05.2021
комплаенс , ПОД/ФТ , противодействие отмыванию , противодействие коррупции
Путь: Главная / Блоги
Комплаенс в период новых вызовов

... обратная связь – упрощение процессов (внутренних и внешних) Все вышесказанное также повлияло на деятельность подразделений комплаенс, этики и ПОД/ФТ (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/5359.php): – проверка на прочность процессов комплаенс (отсутствие достаточных ресурсов и инструментов) – резкое ...

Изменен: 30.04.2021
ЕАГ , комплаенс , ПОД/ФТ , compliance , коррупция
Путь: Главная / Блоги
Комплаенс. Что почитать?

... сферах, решили уйти в комплаенс и противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). Поэтому довольно часто обращаются с советом "с чего начать? что почитать?" Хорошей литературы много, расскажу о некоторых полезных ...

Изменен: 28.04.2021
compliance , комплаенс , ПОД/ФТ
Путь: Главная / Блоги
Комплаенс. Меньше теории, больше реальных кейсов

На прошлой неделе в Москве прошел VII International Compliance Case Forum на котором представители крупнейших компаний России обсуждали вопросы развития комплаенс, обменивались профессиональными знаниями и опытом, в том числе реальными кейсами из своего Best Practice. Радует, что мероприятие не затрагивало приевшиеся очевидные и теоретические вещи, которые могут быть интересны только специалистам самого начального уровня, а было сконцентрировано на реальном опыте ведущих компаний. Если честно, уже...

Изменен: 02.04.2021
комплаенс , коронавирус , ПОД/ФТ
Путь: Главная / Блоги
Результаты поиска 1 - 20 из 41
Начало | Пред. | 1 2 3 | След. | Конец

Отсортировано по релевантности | Сортировать по дате

Рекламодателю