Поиск





Non-Compliance: цена несоблюдения

Довольно много написано статей о важности хорошей системы комплаенс-контроля (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/why-do-we-need-compliance.php), под которой в контексте данной статьи будет подразумеваться система управления комплаенс риском и риском отмывания доходов, полученных ...

Изменен: 06.06.2019
compliance , non-compliance , инсайдерская торговля , комплаенс , комплаенс-культура , ландромат , ПОД/ФТ , регулятор , санкции , штрафы
Путь: Главная / Блоги
Комплаенс в период новых вызовов

В последние полтора года коронавирус повлиял на многие аспекты жизнедеятельности человека, государственных учреждений и коммерческих организаций. Мир сильно изменился.. Все это обсуждалось в рамках прошедшего на днях заседания Международного совета комплаенс, проводимого под эгидой Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ (https://eurasiangroup.org/ru)). Участие в совете приняли представители России, Китая, Польши, Беларуси, стран Центральной...

Изменен: 30.04.2021
ЕАГ , комплаенс , ПОД/ФТ , compliance , коррупция
Путь: Главная / Блоги
Комплаенс. Что почитать?

За последние годы многие коллеги, работающие в иных сферах, решили уйти в комплаенс и противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). Поэтому довольно часто обращаются с советом "с чего начать? что почитать?" Хорошей литературы много, расскажу о некоторых полезных книгах в области ПОД/ФТ: 1. Предотвращение отмывания денег и финансирования терроризма. Практическое руководство для банковских специалистов (Пьер-Лоран Шатен)...

Изменен: 28.04.2021
compliance , комплаенс , ПОД/ФТ
Путь: Главная / Блоги
Новые стандарты комплаенс

Международная организация по стандартизации (ISO) приняла новый стандарт в области комплаенс (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/komplaens-devyat-osnovnykh-trendov-2021-goda.php). ISO 37301:2021 "Система управления соответствием – Требования с руководством по применению" заменил собой ранее принятый ISO 19600:2014 "Система менеджмента соответствия- Руководящие указания", который раскрывал понимание системы комплаенс, ее объемов и потребностей заинтересованных сторон, уделяя внимание...

Изменен: 14.04.2021
compliance , ISO19600 , ISO37301 , комплаенс
Путь: Главная / Блоги
Комплаенс и юмор

... "кейса", новой проверки или горы документов, которые нужно проанализировать. Довольно давно в США проходил стэндап-конкурс America's Funniest Compliance Officer, на котором как ни странно выступили не профессиональные юмористы, а работники ряда американских компаний. Большая часть шуток ...

Изменен: 08.04.2021
compliance , комплаенс
Путь: Главная / Блоги
Комплаенс. Девять основных трендов 2021 года

... Десять основных трендов 2019 года (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/4237.php?sphrase_id=306809)" и "Комплаенс. Семь основных трендов 2020 года (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/compliance-seven-key-trends-2020.php?sphrase_id=306809)", решил написать и о трендах 2021 года. Прошедшие годы, в том числе уходящий 2020 год, были весьма динамичными ...

Изменен: 20.12.2020
compliance , комплаенс , комплаенс-культура , ПОД/ФТ
Путь: Главная / Блоги
Комплаенс. Семь основных трендов 2020 года

Ровно год назад вышла практически одноименная статья, посвященная трендам в сфере комплаенс (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/compliance-ten-key-trends-2019.php), а именно актуальным вопросам данной сферы в 2019 году. Прошел год, многое было сделано, но многое еще предстоит сделать....

Изменен: 17.01.2020
комплаенс , ПОД/ФТ , compliance , противодействие коррупции , обналичивание денег
Путь: Главная / Блоги
Эволюция комплаенс-риска в казахстанских банках

... этого момента банки второго уровня обзавелись необходимыми процессами и процедурами по управлению комплаенс-риском (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/compliance-culture.php), а также соответствующими ответственными работниками и подразделениями. Позднее уже Постановлением Правления Национального ...

Изменен: 13.12.2019
compliance , комплаенс , комплаенс-контроль , комплаенс-культура , комплаенс-риск
Путь: Главная / Блоги
Комплаенс в Казахстане: постоянное развитие и совершенствование

... своих статьях/постах, с которыми можно ознакомиться, в том числе, по следующим ссылкам: Зачем нужен комплаенс? (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/why-do-we-need-compliance.php) Комплаенс-культура для государственного и квазигосударственного секторов (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/compliance-culture-for-public-and-quasipublic-sectors.php) ...

Изменен: 30.10.2019
anticorruption , compliance , комплаенс , комплаенс-культура , ПОД/ФТ , противодействие коррупции
Путь: Главная / Блоги
Роль эксперта по ПОД/ФТ

Вопросы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) являются чрезвычайно важными для дальнейшего развития финансового сектора любой страны. События начала двадцать первого века ознаменовали начало глобальных усилий в вопросе противодействия и предотвращения таких преступных явлений, как отмывание денег и финансирование терроризма (ОД/ФТ). Международные организации и законодатели различных стран ужесточают политику государств по...

Изменен: 15.06.2019
aml , compliance , fatf , комплаенс , ОД/ФТ , отмывание денег , ПОД/ФТ
Путь: Главная / Блоги
Комплаенс-культура

... страховую деятельность, но учитывая существующую мировую практику применяется и в иных сферах деятельности, а перевод самого англицизма "compliance" (соответствие) довольно ясно объясняет его значение. Правила Национального Банка по формированию системы управления рисками ...

Изменен: 25.01.2018
комплаенс , комплаенс-культура , compliance , compliance culture
Путь: Главная / Блоги
Антикомплаенс. На тёмной стороне

... разрабатывают свои инструменты или имплементируют уже готовые решения, позволяющие осуществлять эффективный комплаенс-контроль (от англ. compliance - соответствие). Стоит отметить, что интерес к комплаенс-контролю существует довольно давно. Многие иностранные и не только компании ...

Изменен: 18.08.2017
anti-compliance , anti-money laundering , compliance , антикомплаенс , комплаенс , отмывание денег
Путь: Главная / Блоги
Результаты поиска 1 - 12 из 12
Начало | Пред. | 1 | След. | Конец

Отсортировано по релевантности | Сортировать по дате

Рекламодателю