Поиск





Комплаенс. Десять основных трендов 2019 года

Сфера комплаенс-контроля, включающая вопросы управления комплаенс-риском и риском ОД/ФТ, не стоит на месте, находясь в процессе постоянного преображения ...

Изменен: 10.12.2018
комплаенс , ПОД/ФТ , финтех
Путь: Главная / Блоги
Комплаенс-культура

... других аспектах деятельности организации. Зачастую некорректные действия работников организации могут повлечь различные риски, в том числе комплаенс-риск. Термин комплаенс-риск содержится в отечественном законодательстве, регулирующем банковскую и страховую деятельность,...

Изменен: 25.01.2018
комплаенс , комплаенс-культура , compliance , compliance culture
Путь: Главная / Блоги
Антикомплаенс. На тёмной стороне

Казахстанским законодательством для банков второго уровня определена необходимость создания подразделения, ответственного за управление комплаенс-риском, под которым понимается вероятность возникновения потерь вследствие несоблюдения банком и его работниками требований ...

Изменен: 18.08.2017
anti-compliance , anti-money laundering , compliance , антикомплаенс , комплаенс , отмывание денег
Путь: Главная / Блоги
Антимонопольный комплаенс

В далеком 2006 году казахстанское законодательство было дополнено термином "комплаенс", которое впервые было употреблено в инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в ...

Изменен: 06.06.2017
комплаенс
Путь: Главная / Блоги
Будущее рядом

... Илона Маска (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/interplanetary-transfer.php) и как вишенка на торте - новый дешевый космо-Uber от Ричарда Бренсона. Пойду писать гайд по комплаенс для всего этого (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/5409.php).. https://www.howmanypeopleareinspacerightnow.com/ Тимур Мусин

Изменен: 20.07.2021
комплаенс , космос , будущее
Путь: Главная / Блоги
Финтех. Семь раз отмерь, один раз отрежь

..., но не забудь перед релизом провести небольшой анализ. Во многих организациях все новые продукты проходят процедуру анализа со стороны комплаенс-офицера, который должен определить: - соответствует ли продукт внешним требованиям (местное законодательство и законодательство ...

Изменен: 19.07.2021
комплаенс , финтех
Путь: Главная / Блоги
Uzbekistan. Compliance is coming

Область комплаенс находится в постоянном развитии, в том числе, в странах постсоветского пространства. Не стоит на месте и наш южный сосед – Узбекистан....

Изменен: 30.03.2021
комплаенс , антимонопольный комплаенс , antitrustcompliance , Uzbekistan
Путь: Главная / Блоги
Что такое хавала?

На днях Enforcement Directorate, осуществляющий деятельность по борьбе с экономическими преступлениями в Индии, арестовал Нареша Кумара Джайна, которого считают одним из крупнейших дилеров системы "хавала" (с арабского — передача, расписка), альтернативной системы денежных переводов или равнозначных активов и услуг, распространенной на Ближнем Востоке, в Пакистане, Индии и других странах. В Индии хавалу называют "хунди". Стоит отметить, что Нареша Кумара Джайна разыскивали...

Изменен: 05.09.2020
хавала , ПОД/ФТ , комплаенс
Путь: Главная / Блоги
Немного о финансовых пирамидах

На днях Министерство финансов Республики Казахстан поделилось информацией о работе, проводимой в рамках борьбы с финансовыми пирамидами. В частности, за неполный 2020 год уже возбуждено 21 уголовное дело. Кроме того, Комитетом по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан разработана типология схемы финансовой пирамиды, которая позволит более эффективно выявлять финансовые пирамиды, псевдолотереи и прочие подобные преступные схемы, которые используют доверчивость граждан...

Изменен: 18.06.2020
комплаенс , ПОД/ФТ , финансовые пирамиды
Путь: Главная / Блоги
Влияние коронавируса на процедуры противодействия отмыванию денег

Коронавирусная инфекция СOVID-19 продолжает вносить изменения в уклад общества, затронув многие аспекты деятельности физических и юридических лиц. Государства мира принимают беспрецедентные мероприятия по предотвращению дальнейшего распространения коронавируса, временно закрывая торговые центры, предприятия и иные места массового скопления населения, а также регулярно проводя дезинфекцию улиц, помещений и даже наличных денег, на которых вирус может сохраняться до двух недель. Пожалуй, на сегодня...

Изменен: 30.03.2020
комплаенс , коронавирус , отмывание денег , ПОД/ФТ
Путь: Главная / Блоги
Немного о борьбе с отмыванием денег

В самом начале своей карьеры я и представить не мог, что буду заниматься противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризму (ПОД/ФТ), но время внесло свои коррективы и сейчас спустя долгие годы и особенно последний год я убежден, что создание эффективной системы борьбы с этим явлениям важно как никогда. Важно как для государства, так и отдельных юридических и физических лиц. И я рад, что я и моя команда вносим в это свой посильный вклад. ...

Изменен: 04.10.2019
ПОД/ФТ , отмывание денег , комплаенс
Путь: Главная / Блоги
Грязные деньги и пицца

Несколько лет назад итальянская полиция проводила масштабный рейд по многочисленным пиццериям, кафе и иным заведениям общепита, в рамках борьбы с организованной преступностью. Значительное количество представителей преступного сообщества и их пособников было арестовано, в итоге Каморра потеряла ширму, посредством которой отмывала свои преступные деньги. Как правило процесс отмывания денег можно разделить на три основные фазы. - Размещение, в рамках которого преступные деньги территориально...

Изменен: 01.08.2019
комплаенс , отмывание денег , ПОД/ФТ
Путь: Главная / Блоги
Роль эксперта по ПОД/ФТ

Вопросы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) являются чрезвычайно важными для дальнейшего развития финансового сектора любой страны. События начала двадцать первого века ознаменовали начало глобальных усилий в вопросе противодействия и предотвращения таких преступных явлений, как отмывание денег и финансирование терроризма (ОД/ФТ). Международные организации и законодатели различных стран ужесточают политику государств по...

Изменен: 15.06.2019
aml , compliance , fatf , комплаенс , ОД/ФТ , отмывание денег , ПОД/ФТ
Путь: Главная / Блоги
Non-Compliance: цена несоблюдения

Довольно много написано статей о важности хорошей системы комплаенс-контроля (https://www.banker.kz/blogs/TMussin/why-do-we-need-compliance.php), под которой в контексте данной статьи будет подразумеваться система управления ...

Изменен: 06.06.2019
compliance , non-compliance , инсайдерская торговля , комплаенс , комплаенс-культура , ландромат , ПОД/ФТ , регулятор , санкции , штрафы
Путь: Главная / Блоги
Цифровизация процессов ПОД/ФТ

... операций. ПОД/ФТ это постоянная борьба и в данной борьбе у организации должно быть хорошее "оружие" в лице эффективного подразделения комплаенс-контроля, обладающего достаточными ресурсами и полномочиями для выполнения своих задач. Тимур Мусин

Изменен: 22.03.2019
комплаенс , ПОД/ФТ , цифровизация
Путь: Главная / Блоги
Криптовалюта в казахстанском законодательстве

В 2017 году была утверждена Государственная программа "Цифровой Казахстан", в рамках которой были определены основные тренды цифровизации в отраслях экономики, деятельности государственных органов, а также развитии человеческого капитала. Данная программа по своей сути является ответов на новые вызовы и создает предпосылки для внедрения в экономику страны проектов, основанных на инновационных технологиях. Блокчейн, криптовалюты – явные тренды финансового рынка, находящегося в фазе активного...

Изменен: 20.03.2019
блокчейн , Казахстан , комплаенс , криптовалюты
Путь: Главная / Блоги
Кто такие денежные мулы и почему это плохо?

Бывают случаи, когда на Ваш электронный адрес приходят предложения подзаработать. Как правило, такие сообщения приходят от довольно подозрительных отправителей, которые под различными предлогами просят предоставить информацию о Вашем счете. Либо другой пример, когда мало знакомые люди просят оказать услугу по переводу определенной суммы денег. Если откинуть ситуации, когда Вас хотят просто-напросто обокрасть, все звучит довольно просто – Вам необходимо получить определенную сумму денег от третьих...

Изменен: 05.01.2019
комплаенс , обналичивание денег , отмывание денег
Путь: Главная / Блоги
Немного про OFAC

Непростая ситуация на международной политической арене сказывается также и на финансовых организациях различных стран. Различные международные экономические санкции могут оказывать достаточно сильное влияние на экономики целых стран и регионов. Стоит отметить, что к санкциям прибегали еще в далеком прошлом, как к одному из инструментов оказания давления на политических оппонентов и конкурентов. Целью санкций в основном является: – изменение политики страны, находящейся под санкциями;...

Изменен: 27.12.2018
OFAC , комплаенс , санкции
Путь: Главная / Блоги
ПОД/ФТ и машинное обучение

Вопросы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) являются чрезвычайно важными для дальнейшего развития финансового сектора страны. События начала двадцать первого века ознаменовали начало глобальных усилий в вопросе противодействия и предотвращения таких преступных явлений, как отмывание денег и финансирование терроризма. Международные организации и законодатели различных стран ужесточают политику государств по вопросам ПОД/ФТ...

Изменен: 26.10.2018
машинное обучение , ПОД/ФТ , machine learning , комплаенс
Путь: Главная / Блоги
Эпоха криптоюристов

... Таким образом, понимание инноваций на финансовом рынке становится одной из важнейших частей профессионального бэкграунда юриста (либо комплаенс-специалиста), работающего в финтех компании либо иным способом сталкивающегося с их деятельностью. Учитывая вышесказанное, уже ...

Изменен: 18.07.2018
fintech , regtech , блокчейн , комплаенс , криптоюристы , противодействие отмыванию
Путь: Главная / Блоги
Результаты поиска 21 - 40 из 41
Начало | Пред. | 1 2 3 | След. | Конец

Отсортировано по релевантности | Сортировать по дате

Рекламодателю